拉长离职人员入股禁止期扩大对离职人员从严监管范围股票配资首选
将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年
将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶
◎记者汤立斌
据中国证监会9月6日发布的消息，证监会当日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（下称《规定》），进一步加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理，包括拉长离职人员入股禁止期、扩大对离职人员从严监管的范围、提出更高核查要求等。
证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题，于2021年5月专门出台了《监管规则适用指引——发行类第2号》（下称“2号指引”），要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东，存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的，必须严格清理。
证监会介绍，2号指引发布实施以来，证监会对离职人员入股拟上市企业严格依法推进审核复核程序，大幅削减离职人员“职务身份价值”。为从严从紧完善离职人员管理制度，证监会在2号指引基础上，制定《规定》，并于2024年4月27日至5月11日向社会公开征求意见。市场各方对规则内容总体支持，提出的修改完善建议，证监会逐条研究，认真吸收采纳，并相应修改了规则。
据悉，《规定》吸纳了2号指引的主要内容，并新增三方面规定：
一是拉长离职人员入股禁止期。《规定》将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。
二是扩大对离职人员从严监管的范围。《规定》将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。
三是提出更高核查要求。根据《规定》，中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性、清理真实性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。
《规定》自2024年10月8日起施行，2号指引同时废止。
证监会表示，下一步将严格落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》中关于“从严从紧完善离职人员管理”的相关要求，继续严把入口关，并加强与纪检监察部门协作股票配资首选，发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理，维护公开、公平、公正的发行监管秩序。
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